北京金融局啟動在京注冊P2P網(wǎng)貸機構(gòu)自查工作

雷鋒網(wǎng)獲悉，8月24日，北京市金融局官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于啟動在京注冊P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)自查工作的通知》（下稱“通知”），表示自通知發(fā)布之日起啟動P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)自查工作。

此次自查的主體為收到北京互金整治辦下發(fā)的《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)事實認定整改通知書》、2016年8月24日前設(shè)立且從事網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)、尚在正常運營的機構(gòu)。且自查報告原則上應(yīng)于2018年9月30日前提交，最遲不得晚于2018年10月15日。

通知要求，各機構(gòu)成立以主要負責(zé)人為組長的自查小組，由實際控制人、大股東、董事長、CEO、合規(guī)負責(zé)人組成。自查報告應(yīng)包括發(fā)現(xiàn)的問題及整改進度、存量業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險化解情況、當(dāng)前存在的主要問題或風(fēng)險隱患等。機構(gòu)應(yīng)實事求是，各項自查落實到人，保證自查結(jié)果客觀準確，對自查中發(fā)現(xiàn)的問題及風(fēng)險點要邊查邊整，即查即改。提交自查報告的同時提交若整改不合規(guī)的良性退出方案。

下為通知原文：

關(guān)于啟動在京注冊P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)自查工作的通知

為落實《關(guān)于開展P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)合規(guī)檢查工作的通知》（網(wǎng)貸整治辦函〔2018〕63號）的要求，我市將先后開展P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)自查、自律檢查、行政核查，壓茬進行。自本通知發(fā)布之日起啟動P2P網(wǎng)絡(luò)借貸機構(gòu)自查工作，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

 一、自查主體

收到北京市互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“北京互金整治辦”）下發(fā)的《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)事實認定整改通知書》、2016年8月24日前設(shè)立且從事網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)、尚在正常運營的機構(gòu)。

 二、自查標準

《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》、《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動信息披露指引》、《網(wǎng)絡(luò)借貸資金存管業(yè)務(wù)指引》、《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)合規(guī)檢查問題清單》（詳見附件1）。

三、自查時間

自查報告原則上應(yīng)于2018年9月30日前提交，最遲不得晚于2018年10月15日。

四、自查業(yè)務(wù)范圍

截止到自查報告提交之日上月月末的機構(gòu)存量業(yè)務(wù)。

五、自查要求

各機構(gòu)成立以主要負責(zé)人為組長的自查小組，自查小組由實際控制人、大股東、董事長、CEO、合規(guī)負責(zé)人組成，主要負責(zé)人應(yīng)對自查結(jié)果真實性負全責(zé)和最后責(zé)任，合規(guī)負責(zé)人具體負責(zé)自查工作。自查報告（模板見附件2）應(yīng)包括發(fā)現(xiàn)的問題及整改進度、存量業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險化解情況、當(dāng)前存在的主要問題或風(fēng)險隱患等。機構(gòu)應(yīng)實事求是，各項自查落實到人，保證自查結(jié)果客觀準確，對自查中發(fā)現(xiàn)的問題及風(fēng)險點要邊查邊整，即查即改。自查報告須加蓋機構(gòu)公章、高管人員及主要股東簽字，同時出具高管及主要股東簽署的真實性承諾書（模板見附件3）。提交自查報告的同時提交若整改不合規(guī)的良性退出方案，可參照《北京市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)退出規(guī)程》制定，簽章要求同真實性承諾書。

六、自查流程

機構(gòu)出具自查報告、真實性承諾書、退出方案后，于規(guī)定的時間內(nèi)將簽章版掃描上傳至金管通系統(tǒng)，網(wǎng)址https://www.jinguantong.com.cn。機構(gòu)可于2018年8月31日起開始上傳。

完成自查報告、真實性承諾書、退出方案提交的機構(gòu)應(yīng)按照《材料清單》的要求準備材料，配合開展自律檢查、行政核查。《材料清單》將于近期通過官方渠道公布。

特此通知。